建機委〔2012〕13號
關于印(yin)發安徽建機廉(lian)潔風險防(fang)控工(gong)作
實施方案的通知
所(suo)屬各(ge)支部：
為貫徹落實(shi)《中共安徽省委、安徽省人(ren)民政(zheng)府關于加強(qiang)廉(lian)政(zheng)風險(xian)防(fang)控工作的意(yi)見》（皖發〔2012〕10號）和《關于開(kai)展全省廉(lian)政風險防控工作的實施方案》（皖廉(lian)防發〔2012〕1號(hao)），根(gen)據集(ji)團(tuan)公司黨委(wei)《關于(yu)印發(fa)安徽建(jian)工集(ji)團(tuan)廉潔(jie)風險防控工作(zuo)實施(shi)方案的(de)通知》（建(jian)工委(wei)〔2012〕24號(hao)），經研究決(jue)定，從2012年(nian)6月開始，利用一年左右時間，在全公司范圍內全面開展廉潔風險防控工作。現將《安徽建機公司廉潔風險防控工作實施方案》印發給你們，請結合實際，認真貫徹執行。
抄送：集(ji)團黨委，紀委；公司(si)領導、黨工部、紀委、工會、團(tuan)委，存(cun)檔(dang)。
安(an)徽建(jian)機公司廉潔風(feng)險(xian)防控工作實施方案
為貫徹落實集團公司《關于印發安徽建工集團廉潔風險防控工作實施方案的通知》(建工委【2012】24號)，扎實開展建機公司廉潔風險防控工作，特制定本方案。
一、指導思想
以科學發展觀為統領，按照“在(zai)堅決(jue)懲治腐敗的(de)同(tong)時，更加注(zhu)重治本、更加注(zhu)重預防、更加注(zhu)重制度(du)建設”的要求，將風險(xian)管理理論和(he)現代質量管理方(fang)法引(yin)入反腐倡(chang)廉建設，把廉潔風險(xian)防控(kong)工(gong)作融入到全面風險(xian)管理體系，不斷(duan)提升反腐倡(chang)廉工(gong)作規(gui)范化、制度化、科學(xue)化水平(ping)，為安徽建機科學(xue)發展(zhan)提供(gong)堅(jian)強保(bao)證。
二、主要任務
認真查找崗(gang)(gang)位(wei)、部門在(zai)權力行(xing)使、業務流(liu)程和(he)制(zhi)(zhi)度機制(zhi)(zhi)等方面存在(zai)的(de)廉潔風(feng)險(xian)(xian)，制(zhi)(zhi)定防(fang)控措施，健全完(wan)善以(yi)制(zhi)(zhi)約和(he)監督(du)權力運行(xing)為(wei)(wei)核心、以(yi)崗(gang)(gang)位(wei)風(feng)險(xian)(xian)防(fang)控為(wei)(wei)基(ji)礎、以(yi)加強制(zhi)(zhi)度建(jian)設為(wei)(wei)重點、以(yi)現代信(xin)息(xi)技術(shu)為(wei)(wei)支撐(cheng)的(de)權責清晰、流(liu)程規范、風(feng)險(xian)(xian)明確(que)、措施有力、制(zhi)(zhi)度管用、預警及時的(de)廉潔風(feng)險(xian)(xian)防(fang)控機制(zhi)(zhi)。
三、實施(shi)步驟
借鑒省屬企業廉潔風險(xian)防控管理工(gong)作(zuo)試(shi)點經驗(yan)，結合本(ben)公司實際(ji)，廉潔風險(xian)防控工(gong)作(zuo)主(zhu)要分三個(ge)階段進行：
第一(yi)階(jie)(jie)段：部署動員階(jie)(jie)段（2012年6月-7月）
重點工作：
1、印發《安徽建機廉潔風險防控工作實施方案》，召開動員會，明確公司內開展廉潔風險防控工作的指導思想、目標任務、實施步驟和總體要求。研究推進廉潔風險防控工作辦法，制定具體工作方案，對廉潔風險防控工作進行安排部署。
2、各黨支部組(zu)織學習廉(lian)潔風(feng)險防(fang)控(kong)工(gong)作相關文(wen)件、資料，在廣大員工(gong)特別是在中層以上管(guan)理人員以及重(zhong)要(yao)崗位人員中廣泛(fan)宣傳開展廉(lian)潔風(feng)險防(fang)控(kong)工(gong)作的重(zhong)要(yao)意義，統一思想，提高(gao)認識。
3、成立以黨委書記王愛國同志為組長的廉潔風險防控工作領導小組以及專門辦事機構，負責廉潔風險防控工作的組織實施，并明確專人擔任工作聯絡員，加強對內協調與對外聯系。
4、參加上級組織的廉潔風(feng)(feng)險防控工(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)業務培訓，組織有關(guan)人員到試點單位參觀見學，邀(yao)請有關(guan)人員圍繞廉潔風(feng)(feng)險防控工(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)的流程和(he)要點，對所屬單位相關(guan)人員進行輔(fu)導(dao)，并及時(shi)轉(zhuan)發省(sheng)國(guo)資委、建工(gong)集團(tuan)編印的相關(guan)工(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)資料，確保廉潔風(feng)(feng)險防控工(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)扎實有效(xiao)開展。
第(di)二階(jie)段(duan)：全面推進階(jie)段(duan)（2012年8月－12月）
重(zhong)點工作：
1、組織開展清權(quan)確權(quan)工作(zuo)，按照“職權(quan)(quan)法定(ding)、權(quan)(quan)責一致”的(de)要求，重(zhong)新梳(shu)理(li)各級各類人員崗位(wei)職責，編制“職權目錄”，進一步厘清權力運行邊界和范圍，確保風險查找不留縫隙；按照“程序法定、流程簡便”的要求(qiu)，優化各級各類人員權力運行流程，繪制“權力運行流程圖”，進一步(bu)明(ming)確每一項職權的辦理主體、條件(jian)、程序、期限(xian)和(he)監督渠(qu)道等內(nei)容，為風險查找做好準備。
2、圍繞規范權(quan)力(li)運行，通(tong)過自(zi)己(ji)找、職工幫、領導提(ti)、組織審等形式(shi)，采(cai)取自(zi)上而下、自(zi)下而上和內外結合等方式(shi)，分崗位、部門和公司(si)三個(ge)層(ceng)面(mian)，全(quan)面(mian)排查權(quan)力(li)行使、業務(wu)流(liu)程、制度機制等方面(mian)存(cun)在(zai)的廉潔(jie)風險點。
3、根據權力的重要程度、自由裁量權的大小、腐敗現象發生的概率及危害程度等因素，制定廉潔風險等級劃分標準，對已查找出的廉潔風險點，按照“高(gao)、中、低(di)”三(san)個等級進行評定。
4、針對廉潔風險點和風險等級，制定針對性和操作性強、具體管用、切實可行的防控措施，化解廉潔風險。屬于權力行使方面的，通過建立健全權力運行程序規定和分權、示權、控權等方式來規范權力運行；屬于業務流程方面的，按照“廉潔、高效、方(fang)便”的原則(ze)，優化(hua)業務流程(cheng)，確保程(cheng)序(xu)規范、效(xiao)率提(ti)高；屬于制度機制缺失或不完善(shan)方面的，健全完善(shan)相關制度機制并抓(zhua)好落實(shi)。
5、按照“分級(ji)管理、分級(ji)負責(ze)、責(ze)任到(dao)人”的原則，及時對廉潔風險點、風險等級和防范措施進行登記匯總，并匯編成冊，做好風險管理工作。同時，通過一定的形式公開公示各崗位、部門和公司的廉潔風險點、風險等級和防范措施。
6、建(jian)立健全(quan)前期(qi)預防(fang)、中期(qi)監(jian)控、后期(qi)處(chu)置有機(ji)統一的廉潔風(feng)險防(fang)控機(ji)制。著重(zhong)建(jian)立健全(quan)三個機(ji)制：
一(yi)是廉(lian)潔(jie)(jie)風險(xian)防范機制(zhi)。通過(guo)全面查找、分析不同權力和權力運(yun)行不同環節中所(suo)存在的(de)廉(lian)潔(jie)(jie)風險(xian)點，科(ke)學評估、確定(ding)風險(xian)等級(ji)，制(zhi)定(ding)有針對性的(de)風險(xian)防控措(cuo)(cuo)施。堅持廉(lian)潔(jie)(jie)風險(xian)動態防控，結合新的(de)管(guan)理實踐，及(ji)時調整、補充、優(you)化風險(xian)防控內容和措(cuo)(cuo)施，再造工(gong)作流程，確保廉(lian)潔(jie)(jie)風險(xian)防控常抓常新，富有活(huo)力。
二是廉潔風險監控機制。建立多渠道、多層次的廉潔風險防控監督檢查機制，加強權力運行過程中廉潔風險信息的收集、分析和處理工作。深入開展黨務公開、廠務公開和民主管理工作，突出抓好重點領域、重點部位、重點崗位以及權力運行關鍵環節的廉潔風險防控工作。
三是廉(lian)潔風險處置機制(zhi)。及時(shi)(shi)運用談話、警示誡勉、責令(ling)糾錯等制(zhi)度，對苗頭性、傾(qing)向(xiang)性問題做好(hao)糾正處理(li)工(gong)作。加強對權力運行效能(neng)和質量的(de)(de)考(kao)核評價工(gong)作，對權力運行過(guo)程中發現的(de)(de)嚴(yan)重(zhong)問題，該問責的(de)(de)要及時(shi)(shi)實(shi)施問責，該立案查處的(de)(de)要堅決(jue)依紀依法立案查處。
第三階(jie)段(duan)：檢查驗收階(jie)段(duan)（2013年1月－3月）
重點工作：
1、對廉(lian)潔風險(xian)防(fang)控(kong)工(gong)作進行回顧總結(jie)，肯定成績，查(cha)找不足，提(ti)出(chu)下一步(bu)工(gong)作意見與建(jian)議。所屬各單(dan)位、部門及時(shi)上報廉(lian)潔風險(xian)防(fang)控(kong)工(gong)作總結(jie)和(he)成果資料。
2、對各(ge)單(dan)位開展廉潔風險防控工(gong)作進行檢查驗收(shou)。
四、有關要求
1、加強領導(dao)，落實責任。廉潔風險防控涉及(ji)人員廣、操作要求(qiu)(qiu)細、標準要求(qiu)(qiu)高，各黨(dang)支部務必(bi)要高度重視，切實(shi)加(jia)強領導(dao)，擺上工作日程，精(jing)心(xin)組織(zhi)實(shi)施。各單位、部門負責人要按照黨(dang)風廉政建設責任(ren)制(zhi)的要求(qiu)(qiu)，切實(shi)履行“一崗雙責”，帶頭查找廉潔風險(xian)，帶頭制(zhi)定和落(luo)實防(fang)控(kong)措(cuo)施，認真(zhen)抓(zhua)好自身和職責范圍內的廉潔風險(xian)防(fang)控(kong)工作。公司紀(ji)檢部門要加強監(jian)督(du)檢查，推動(dong)廉潔風險(xian)防(fang)控(kong)工作的落(luo)實。
2、注重(zhong)引導，規范操作(zuo)。各級(ji)管理(li)(li)人員要嚴格按照查找風(feng)(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)、識別(bie)風(feng)(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)、界定風(feng)(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)、處(chu)置風(feng)(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)、防控(kong)(kong)(kong)(kong)風(feng)(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)的路(lu)徑(jing)，認真開(kai)展廉(lian)潔(jie)風(feng)(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)防控(kong)(kong)(kong)(kong)工(gong)作(zuo)。要把(ba)宣(xuan)傳教育(yu)貫穿于推進廉(lian)潔(jie)風(feng)(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)防控(kong)(kong)(kong)(kong)工(gong)作(zuo)的全(quan)過程，通過多種形式，不斷進行宣(xuan)傳發動(dong)，堅決(jue)克服上緊(jin)(jin)下松(song)、點緊(jin)(jin)面松(song)、前緊(jin)(jin)后松(song)，為開(kai)展廉(lian)潔(jie)風(feng)(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)防控(kong)(kong)(kong)(kong)工(gong)作(zuo)營造良好(hao)氛(fen)圍。要把(ba)防控(kong)(kong)(kong)(kong)廉(lian)潔(jie)風(feng)(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)與(yu)強化企業管理(li)(li)有機(ji)結合起來，形成全(quan)員、全(quan)過程、全(quan)方位的廉(lian)潔(jie)風(feng)(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)防控(kong)(kong)(kong)(kong)工(gong)作(zuo)格局。
3、突出重點，統(tong)籌推進。要突(tu)出(chu)重(zhong)(zhong)點(dian)對象，堅(jian)持以(yi)(yi)領(ling)(ling)導人員為(wei)重(zhong)(zhong)點(dian)，以(yi)(yi)規范和制(zhi)約(yue)權力為(wei)核心，不斷促進健(jian)全公司治理結構，科學配(pei)置(zhi)權力，加強(qiang)防(fang)控制(zhi)度(du)建設，切(qie)實做(zuo)到用制(zhi)度(du)規范用權行為(wei)。要突(tu)出(chu)重(zhong)(zhong)點(dian)領(ling)(ling)域，促進企業(ye)內(nei)(nei)部進一(yi)步(bu)完善生產經營管(guan)(guan)理、財務管(guan)(guan)理、薪酬管(guan)(guan)理、選人用人、營銷采購、工程招投標、項目(mu)管(guan)(guan)理、技術管(guan)(guan)理等重(zhong)(zhong)要領(ling)(ling)域的(de)內(nei)(nei)部控制(zhi)制(zhi)度(du)，切(qie)實加強(qiang)對權力運行的(de)有效制(zhi)約(yue)。要突(tu)出(chu)科技手段，注(zhu)重(zhong)(zhong)利(li)用“制度+科技”的手段，加(jia)強廉潔風險(xian)防控工作，借助現代信息技術(shu)建立風險(xian)預警系(xi)統，進(jin)一步提升(sheng)風險(xian)防控能力(li)。
4、做好協調，確保(bao)實效。黨工部、紀檢部門要主動做好組織協調、信息綜合等工作，注意挖掘、總結、推廣廉潔風險防控工作的有效做法和成功經驗，有序推動廉潔風險防控工作順利開展。堅持立行并重，把強化督促檢查作為推進廉潔風險防控工作的重要手段，督促各級各類人員切實把廉潔風險防控各項工作落到實處。
附件(jian)：廉潔(jie)風險點、風險等級、防范措施登(deng)記表（參考）
